交投集团各岗位廉政风险点表格（公司企业廉洁）

交投集团各岗位廉政风险点清查汇总表格

工作岗位

 

工作

人员

 

工作事项（工作流程）

 

廉政风险点

（节点）

 

潜在岗位风险

（问题与隐患）描述

 

风险

等级

 

防控措施

已实施的针对性举措

意见建议

1、办公室

部门主任

 

 

1

 

 

1、办公室全面工作和人员管理；2、贯彻执行上级和公司的各项决策决定，组织实施并督促落实；3、制订并实施本部门工作计划；负责办公室内部和公司各部门间工作协调；4、各种来文、信函的批转，签发、审核各类上行文及外宣文稿；5、负责相关年度预算经费的提出、控制与审核管理；6、联络人力资源部、审计监察室和计划财务部，掌握各类重大事项情况；7、参与相关考核、考评。

 

 

参与公司内部决策、涉及公司内部机密环节

因徇私或收受贿赂等可能造成：1、管理、监督不严格。2、泄露公司内部机密信息。3、协调、考核不公正。4、经费计划预算审核不严格，经费使用管理控制不严格。5、印章管理程序不严密。

 

 

三级

1、严格执行市委市政府关于党风廉政建设的一系列文件规定，严格执行交投集团的会议保密、物品采购、人事管理、业绩考核、印章管理等相关规定和制度。2、主动自觉接受上级党委和集团监事临察室的监督检查，接受职工群众的民主监督。

 

 

 

 

 

部门单位的协调和考核环节。

三级

经费审核环节。

三级

副主任一

 

 

 

1

 

 

 

1、文秘、文书、档案管理；2、负责集团包括各部门对外文稿的审核、校审；3、起草综合类文件和办公室相关的制度规定；4、联络经营管理部、融资拓展部及工程基建部，掌握相关情况；5、协调、指导各单位文书、档案管理工作；6、负责集团系统提案、议案的答复督办工作。

 

 

 

 

文稿审核环节

因徇私或收受贿赂等可能造成：1、文稿审核不严格。2、泄露公司内部机密信息。3、协调、考核不公正。4、提案、议案不秉公办理。

 

 

 

三级

1严格执行党风廉政建设规定，严格执行交投集团的会议保密、业绩考核、提案议案理等相关规定和制度。2主动自觉接受上级党委和集团监事临察室的监督检查，接受职工群众的民主监督。

 

 

 

 

 

 

 

保密和档案管理环节

三级

协调、考核环节

三级

提案、议案答复环节

三级

副主任二

 

 

1

 

 

1、分管总务后勤、车队管理、节能降耗等工作；2、负责起草、制订分管方面的制度规定；3、负责会务安排、来宾来访接待以及车辆调度与管理工作；4、各类办公用品、设施设备、职工福利劳保物资采购计划的提出与管理；5、集团本部固定资产管理与调配；6、集团本级物业管理与协调、食堂管理、环境卫生等。

 

 

会务安排、来宾来访接待、车辆调度与管理

因徇私或收受贿赂等可能造成：1、物品采购中收取回扣，采购的物品价格高质量差，管理不严。2、车辆保养修理或者接待费用价格过高。3、对驾驶员、后勤人员管理考核不公正。

 

 

三级

1、严格执行党风廉政建设的规定，严格执行交投集团的物品采购、人事管理、业绩考核等相关规定和制度。2、建立健全规范的物品采购制度。3、主动自觉接受上级党委和集团监事临察室的监督检查，接受职工群众的民主监督。

 

 

 

 

 

办公用品设施设备、职工福利劳保物资采购

二级

驾驶员、后勤人员管理考核环节

三级

副主任三

 

 

 

1

 

 

 

1、分管党务、群团、对外宣传、信息化建设、综合治理工作；2、负责起草、制订分管方面的制度规定；3、负责集团计算机安全与管理、办公自动化建设与应用推广；4、负责集团网站建设与管理、企业经营信息发布、相关信息采集、宣传报道审核等；5、负责集团信访维稳，及信访接待、安全生产工作。

 

 

 

文稿审核环节

因徇私或收受贿赂等可能造成：1、文稿审核不严格。2、泄露公司内部机密信息。3、协调、考核不公正。4、信访接待不秉公办理。

 

 

 

三级

1、严格执行党风廉政建设规定，严格执行交投集团的会议保密、业绩考核、信访接待等相关规定和制度。2、主动自觉接受上级党委和集团监事临察室的监督检查，接受职工群众的民主监督。

 

 

 

 

 

 

 

保密和文件管理环节

三级

协调、考核环节

三级

信访接待环节

三级

党群干事

 

 

 

1

 

 

 

1、党务、群团、企业文化、对外宣传方面的日常事务及相关的文秘工作；2、联络公司监察监事审计室、人力资源部，了解掌握党务、群团、纪检、审计、企业文化相关工作动态及数据资料；3、负责集团党委会及各类会议的会场安排与布置，会议资料准备、人员签到、记录以及录音和摄影摄像等工作。

 

 

 

文稿审核环节

因徇私或收受贿赂等可能造成：1、文稿审核不严格。2、泄露公司内部机密信息。3、协调、考核不公正。4、对外宣传和信息发布失实。

 

 

 

三级

1、严格执行党风廉政建设的规定，严格执行交投集团的会议保密、对外宣传、信息公布等相关规定和制度。2、主动自觉接受上级党委和集团监事临察室的监督检查，接受职工群众的民主监督。

 

 

 

 

 

 

 

保密和档案管理环节

三级

协调、考核环节

三级

对外宣传和信息发布环节

三级

行政干事

 

 

1

 

 

1、具体负责后勤行政事务（总务）工作；2、具体负责固定资产登记管理和维护保管；3、集团本部办公用品、设施设备、职工福利劳保物资的采购与领发、调配管理；4、各类会议接待、餐饮、住宿安排；5、集团办公大楼的安全保卫、环境卫生和食堂、宿舍管理；6、集团本部各类证照的登记、申（换）领和管理工作。

 

 

办公用品、设施设备、职工福利劳保物资采购环节

因徇私或收受贿赂等可能造成：1、物品采购中收取回扣。2、会议接待、餐饮等价格过高。3、对食堂后勤人员管理考核不公正，食堂管理和账务混乱。

 

 

二级

1、严格执行党风廉政建设的规定，严格执行交投集团的会议保密、对外宣传、信息公布等相关规定和制度。2、严格按照集团的相关规定做好物品采购与食堂管理。3、主动自觉接受上级党委和集团监事临察室的监督检查，接受职工群众的民主监督。

 

 

 

 

 

会议接待环节

二级

食堂后勤管理环节

三级

秘书一

 

1

 

1、负责重点工程建设方面的文秘工作；2、收集和掌握上级及领导相关指示精神，负责相关文稿的起草，及文字校核；3、联系工程基建、融资拓展部，掌握在建项目进展动态，收集、统计相关数据资料；4、具体负责总经理办公会议等集团重要会议、综合性会议的资料准备、人员签到、文字记录，以及录音、摄影摄像等工作。

 

文稿审核环节

因徇私或收受贿赂等可能造成：1、文稿审核不严格。2、泄露公司内部机密信息。

 

三级

1严格执行党风廉政建设的规定，严格执行交投集团的会议保密、对外宣传、信息公布等相关规定和制度。2主动自觉接受上级党委和集团监事临察室的监督检查，接受职工群众的民主监督。

 

 

 

保密和档案管理环节

三级

秘书二

 

1

 

1、负责经营管理方面的文秘工作；2、收集和掌握上级领导相关指示精神，负责相关文稿的起草，及文字校核；3、联系各经营管理部门及项目单位，掌握企业经营管理动态，收集、统计相关数据资料；4、各类会议的会场安排与布置，会议资料准备、人员签到、记录以及录音和摄影摄像等工作；5具体负责网站信息的征集、筛选、修改、发布等工作，协助计算机管理员做好办公自动化系统的推广实施和企业网站宣传工作。

 

1、文稿审核环节。

因徇私或收受贿赂等可能造成：1、文稿审核不严格。2、泄露公司内部机密信息。

 

三级

1、严格执行党风廉政建设的规定，严格执行交投集团的会议保密、对外宣传、信息公布等相关规定和制度。2、主动自觉接受上级党委和集团监事临察室的监督检查，接受职工群众的民主监督。

 

 

 

2、保密和档案管理环节。

三级

档案文印管理员

 

1

 

1、各类文档资料的文印、打字和整理、归档；2、具体办理文件收发，包括来文登记、送阅、整理、归档等；3、按照档案管理规定，建立和完善档案管理标准制度及流程，确保公司各类文档的安全完整；4、负责公司各类密级文件资料的保密管理和不归档密级文件的清退、借阅和销毁；5、负责办公自动化系统相关文件资料的录入、整理；6、负责公司对外传真的收发及各类文件资料的打字、印刷、制作等；7、文印室、档案室设施设备的维护管理。

 

文稿审核环节

因徇私或收受贿赂等可能造成：1、文稿审核不严格。2、泄露公司内部机密信息。

 

三级

1、严格执行党风廉政建设的规定，严格执行交投集团的会议保密、对外宣传、信息公布等相关规定和制度。2、主动自觉接受上级党委和集团监事临察室的监督检查，接受职工群众的民主监督。

 

 

 

保密和档案管理环节

三级

计算机设备管理员

 

1

 

1、计算机网络和设备管理；2、计算机软更件设备的日常安全防范和维护保养工作；3、计算机软更件设施更新升级、登记管理、调配使用，及相关设备购置、维护使用计划的提出等；4、组织开展计算机安全、病毒防范等业务培训、学习，协助或指导各单位计算机设备管理；5、配合做好办公自动化和网站运营管理。

 

网络管理环节

因徇私或收受贿赂等可能造成：

1、网络管理不严格。

2、泄露公司内部机密信息。

 

三级

1、严格执行党风廉政建设的规定，严格执行交投集团的会议保密、对外宣传、信息公布等相关规定和制度。2、主动自觉接受集团监事临察

室的监督检查，接受职工群众的民主监督。

 

 

 

信息管理保密环节

三级

信息化建设管理员

 

1

 

1、办公自动化系统和企业网站运营管理；2、集团本级办公自动化系统的开发、维护、应用、培训和推广等；3、集团网站设计、开发、更新和技术维护；网终域名使用管理等；4、公司本部的网络安全、保密工作；5、协助指导各单位网站运营、办公自动化建设管理及业务培训管理。

 

网络管理环节

因徇私或收受贿赂等可能造成：

1、网络管理不严格。

2、泄露公司内部机密信息。

 

三级

1、严格执行党风廉政建设的规定，严格执行交投集团的会议保密、对外宣传、信息公布等相关规定和制度。2、主动自觉接受集团监事临察室的监督检查，接受职工群众的民主监督。

 

 

 

信息管理保密环节

三级

车队长

 

 

1

 

 

1、公务用车的调度、管理；2、公务用车的年审、维护、修理及油料等相关经费的核审、验收等；3、管理调度车辆和驾驶人员，建立并落实车辆管理台账和驾驶人员工作制度；4、组织开展驾驶人员安全教育、技能培训等。

 

 

车辆调度、管理

因徇私或收受贿赂等可能造成：

1、对驾驶员管理监督不严格，考核不公正。

2、车用物品采购和车辆保养修理费用价格过高，虚报冒领等。

 

 

三级

1严格执行党风廉政建设的规定，严格执行交投集团的物品采购、车辆管理规定和制度。2主动自觉接受集团监事临察室的监督检查，接受职工群众的民主监督。

 

 

 

 

 

车辆维护修理及油料购置

三级

驾驶员管理考核

三级

驾驶员

 

 

3

 

 

1、在分管副主任及车队长的领导下，负责所管理车辆的日常维修保养和清洁工作；2、遵守劳动纪律，服从调度，严格按指定的任务、路线行使，不准私自运用车辆、调换车辆和将车交给他人驾驶，随车证件要齐全；3、严格遵守交通规则，礼貌行车，谨慎驾驶，确保安全，无责任性事故；4、认真学习专业知识，努力提高驾驶和排除故障技能；5、按时完成领导交办的其他工作。

 

 

车辆使用环节。

因徇私或收受贿赂等可能造成：

1、车辆保养修理费用价格过高，虚报冒领。

2、公车私用，车辆使用费虚报冒领。

3、公里数汽油用量过高，虚报冒领等。

 

 

三级

1、严格执行党风廉政建设的规定，严格执行交投集团的物品采购、车辆管理规定和制度。2、主动自觉接受集团监事临察室的监督检查，接受职工群众的民主监督。

 

 

 

 

 

车辆维护修理环节。

三级

及油料购置环节。

三级

2、监察监事审计室

部门主任

 

 

 

1

 

 

 

1、制定处室工作相关规章制度；2、制定处室工作年度计划和方案，部署安排各类监督检查工作。3、抓好纪检、审计干部和下属公司监事的培训教育；4、与上级部门对接联络工作；5、监督指导下属各单位纪检监察工作；6、信访与案件查处工作。

 

 

 

项目重点环节监督

1、相关工作监督管理不力。

2、因讲人情徇私情，对违规违纪行为查处不力。

3、泄露投诉举报内容。

 

 

 

二级

严格按上级及集团制定的有关规定和制度办理，集体研究监督检查情况。查处投诉举报及违规违纪案件严格按照程序办理。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

各类监督检查

三级

案件查处

二级

人员管理与教育培训

三级

监察干事

 

 

1

 

 

1、纪检、监事范围文案起草工作。2、纪检、监事范围资料的收集、整理、建档工作。3、负责纪检信访的接访工作，作好信访登记。4、配合参与各类监督检查工作。5、配合做好各类案件查处工作。

 

 

信访接访登记工作

1、因讲人情徇私情，对违规违纪行为查处不力。

2、泄露投诉举报内容。

 

 

二级

 

 

 

配合各类监督检查

三级

配合参与案件查处

三级

审计干事

 

1

 

1、协助制定年度内审计划和方案。2、负责审计范围各类文案起草工作。3、负责审计资料的收集、整理、建档工作。4、协助开展年度内审工作。5、配合外部审计机构进行必要的审计调查。

 

内审工作

配合审计调查

 

1、相关内审工作监督管理不力。

2、因讲人情徇私情，对违规违纪行为查处不力。

 

二级

 

 

三级

3、人力资源部

部门经理

 

 

 

1

 

 

 

1、协助经理贯彻落实人事、劳资的政策法规及做好解释工作；2、协助做好人力资源需求预测及规划工作；3、协助经理做好人员招聘、选拔、业绩考核、培训等工作；5、协助薪酬福利工作及有关审批工作。

 

 

 

劳动政策执行与落实

1不能及时跟踪劳动政策法规变动，没能正确理解或贯彻相关规定，以至于触犯劳动法。2滥用职权，不讲原则，任人唯亲。3在关键的个人或公司业绩考核中，弄虚作假，谋取私利。4违反规定私自给有关人员定高薪酬档次和级别。

 

 

 

二级

1、严格按照政策规定和法律法规办事；2、加强党风廉政建设和自身作风建设，从思想上杜绝腐败；3、建立公开、公平、公正的业绩考核制度和薪酬分配制度，主动接受外部监督。

 

 

 

 

 

 

 

人事任免

二级

业绩考核

二级

业绩考核

三级

副经理

 

 

1

 

 

1、协助经理贯彻落实人事、劳资的政策法规及做好解释工作；2、协助做好人力资源需求预测及规划工作；3、协助经理做好人员招聘、选拔、业绩考核、培训等工作；5、协助薪酬福利工作及有关审批工作。

 

 

劳动政策落实解释

1不能熟练掌握劳动政策法规，在协助执行过程中，出现错误、违法现象。2研究调查不深入，对公司情况掌握不全面，提出的机构编制和人员配备建议不适合现实需要。3在审批工作中敷衍塞责，或滥用职权，不按照规定审核把关。

 

 

二级

1、熟悉劳动政策和法规，严格按照规定办事；2、深入调查研究，全面掌控集团系统人员配备情况，准确预期人员需求；3、强化薪酬福利审批程序，规范审批细则，同时加强自身管理，增强责任意识。

 

 

 

 

 

机构编制和人员配备

三级

薪酬福利审批工作

三级

人事管理

 

 

1

 

 

1、协助起草、落实人事管理制度；2、协助编制人事需求预测、规划；3、协助做好后备干部培养、考察及岗位聘任等工作；4、具体承办员工招聘、专业技术职务评审、离退休员工管理等事务性工作。

 

 

干部培养、考察及聘任

1在干部选拔或聘任过程中，利用职务之便，徇私舞弊。2对离退休职工的人事档案审核不严格，导致一部分人钻空子。3专业技术职务评审未按规定程序操作，审核把关不严。

 

 

二级

严格审核职工档案，对干部聘任、职务评审、离退休等重要事务，严格按照程序审批；严肃工作态度、遵章守纪，及时向领导汇报工作；增强考核工作的操作性、实效性和规范性，严格按照考核程序，进行招聘选拔、业绩评估等工作。

 

 

 

 

 

离退休员工管理

三级

专业技术职务评审

三级

劳资管理

 

 

1

 

 

1、协助经理起草、落实各项劳动工资管理制度；

2、具体承办劳动薪酬福利等事务性工作；

3、协助经理编制劳动工资需求预测、规划；

4、及时根据情况提出及调整薪酬标准；

 

 

薪酬福利核算

1工资、奖金、福利核算不准确，社保、公积金等未及时扣缴。2调整薪酬福利过于随意，没有合理的标准，人事信息与工资调整信息不匹配。3与财务部门交接不到位，造成工资核算、发放出现差错。

 

 

三级

制定薪酬标准体系，根据薪酬标准进行调薪；严格按照劳资管理制度规定建立工资台帐；与财务部门准确交接，认真核查工资相关事宜，及时签订、变更、解除、终止劳动合同，明确合同内容，保证劳资双方的合法利益。

 

 

 

 

 

职工薪酬福利调整

三级

工资、奖金、福利待遇的发放

三级

培训、档案管理

 

 

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